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                当前位置: 首页 / 信息公开 / 权威发布 / 法规文件

                2020

                08/28

                16:06

                来源:

                自治区地方金融监督管理局

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                新疆维吾尔自治区典当行及分支机构行政许可工作指引(试行)


                为进一步优化营商环境,促进★典当行业有序发展,规范自治区典当行及分支㊣ 机构行政许可工作,依据《典↓当管理办法》(商务部、公安部2005年第8号令)、《典当行业△监管规定》(商流通发〔2012423号)和《中国银保监会办公厅关于加强典当行业监督管理的通知》(银保监办发〔202038)、《关于明确典当行监督管理有关事项的函》(普惠金融部〔201913号)等有关规定,制定本指引。

                一、适用范围

                (一)典当行及分支机构设立

                (二)典当〖行及分支机构变更

                1.变更机构名称

                2.变更注册卐资本

                3.变更法定代表人(分支机∮构负责人)

                4.变更住所

                5.股权转让

                (三)典当行解散(注销)

                二、申请及审批流程

                典当行及分支机构行政许可事项,由地、州(市)典当行监管∴部门受理并初步审查,报送自治区地方金融监々督管理局审核,分为申请、受理、初审、审查和送〓达五个环节。

                (一)申请。申请人按照材料目录准备相关材料,申】请材料中应当注明详细、准确的联系方式和送达行政许可决定的邮寄地址。提交材料为复印件的,申请人应在复印件上签署“经核对与原件无误”并☉签署姓名和日期。对于在规定期限内未提交申请或申请未被批准的∴典当行,地、州(市)典当行监管部♀门应当协调市场监管部门劝其变更名称、经营范围或者注销;对拒不配合的,依法向社会公示。

                (二)受理。申请材料齐全、符合法定ω 形式,或者申请人按照要求提交全部补正申请材料的,地、州(市)典当行监管部门应当受理该行政许可申请,出具《行政许可申请受理通知书》(附件1);申请材料不齐√全或者不符合法定形式的,应当当场或者自收到申请材料5日内一次告知申请人需要补正的全部内容,逾期不告知的,自收到申请材料之日起即为受←理。申请人补正材料时间不▓计算在受理期限内。

                申请人有下列情№形之一的,地、州(市)典当行管部门作出不予受╱理申请决定:

                1.申请人提供虚假材料的;

                2.未在补正通知书规定的期限内提交补正申请材料的;

                3.在补正通知书规定期限内,申请人提交的补正申请材料仍不齐全或者不「符合规定要求的;

                4.法律、法规及中国银保监会规定的其他情形。

                决定不予受理申请▆的,地、州(市)典当行监管部门出具不予受理通知书,并说明不※予受理的理由。不予受理申请决定,应■当自补正期满后5日内,或接收全部补正申请材料之日起5日内作出。

                (三)初审。地、州(市)典当行监管部门负责对辖区内典当行申请材料进行真实性、完整性和合规性审查,应当自受理行政许可申请之日起20日内☆审查完毕。符合要求的,指导申请人将与原件核对无误的复印件编制目录及页〗码,按申请材料目〓录排序装订成册(A4,封面加盖申请典当行公章,材料侧面加盖地、州(市)监管部门骑缝公章,与出具的初审意见一并寄送至自治区地方金融监督管理局办ζ公室。

                (四)审查。申请材料齐全、符合法定形式,自治区地方金融监督管理局应当在20日内,对地、州(市)典当行监管部门提交的申请材料〖进行审查,经审查批准的,印发批复文件△并颁发《典当经▲营许可证》。

                自治区地方金融监督管理局在审查过程中,认为确有必要进一步核实需补正或解释说明的,在许可事项办理期限内一次性书★面告知地、州(市)监管部门需补ω 正事项、补正期限(最长不超过30日)以及拒◎绝补正后果,只限『补正一次。自书面补正意见发出之日起到收到地、州(市)监管部门或申请人提交补正材料及解释说明的时间,不计算在审查期限。

                审查过程中有』下列情形之一,自治区地方金融监督管理局作退件处理:

                1.地、州(市)典当行监管部门初审未发现,在审查阶段发现提供虚假申请∮材料的,对申请人给○予警告,一年内不得再次申报;

                2.逾期未补正申请材料,视为主动放弃申请;

                3.按期补正,但补正申请材料仍不齐全或不符合法定形式。

                (五)送达。自治区地方金融监督管理局在作出行政许可决定2日内,将批复文件、《典当经★营许可证》正副本,通过邮寄︾或自行领取等方式送达地、州(市)典当行监管部门。

                三、申请材料目々录

                (一)典当行及分支机构设立

                新设典当行应在市场监管部门领取营业执照后30日内,向典当行所在地、州(市)典当行监管部门提交申请材料。

                1.典当行设」立

                1)设立申请书(附件2);

                2)典当行章█程;

                3)股东出◥资协议(附件3);

                4)股东◤出资承诺书(附件4);

                5)典当行业务规则、内部管理制度、安全防范措施;

                6)具有法定资格的验资机构出具的验资证明;

                7)典当行自然人股东、董事、监事、法定代表人、其他高级管理人员身份证♀复印件、简历及承诺(附件5);

                8)典当行法人股东≡提交以下资料:具有法定资格的会↑计师事务所出具的法人股东最近两年财务审计报告;法人股东的股东会(董事会)决议;出资能力证明(附件6);税收完税证明;人民银行出具△的企业信用报告;营业执照副本复印件;如法人股东为国有或国有控股企业还应提←交国有资产管理部门同意国有资本投资典当行的承▓诺函(附件7);

                9)典当行自然人股东提交以下资料:入股资金来源及出资能力证明;人民银行出具的个人信用报告;

                10)符合要求的营业场所所有权或者使用权的有效证明文件;

                11)市场监管部门核发的营业执照副本复印件;

                12)地、州(市)监管部门初审推荐意见、《设立典当行推荐表》(附件8)、《申请设立№典当行(分支机构)备案表》。

                2.典当行设立分支机构

                1)设立№分支机构申请报告;

                2)典当行股东会(董事会)决议;

                3)具有法定资格的会计师事务∏所出具的该典当行最近两年财务审计报告及营运资金拨付证明;

                4)拟任分支机构负责人身份证复印件、简历及承诺;

                其他事项同典当行设⊙立目录(10)(11)(12)项。

                (二)典当行及分支机构变更

                典当行变更许可事项应在↓市场监管部门获批◆后30日内向→所在地、州(市)监管部门提⌒交变更申请及《典当行(分支机构)备案登记事项变更表》地、州(市)监管部门审核后提出书面审核意见。上一年度年审B类或日常监管中发现存在违规行为的典当行,应在地、州(市)监管部门确认违规行为整改合格后方可提交︻变更申请,相¤关情况地、州(市)监管部门应在书面审核意见中予以明确。

                1.变更机构名称

                1)典当行股东会(董事会)决议;

                2)公司章程或∑章程修正案(分支机构变更不需提供);

                3)《典当经营许可证》正副本原件;

                4)市场监管部门核发的机构名称变更后的营业执照复印件。

                2.变更注册资本

                1)典当行股东会(董事会)决议;

                2)公司章程或章程修正案;

                3)《典当经营许可证》正副本原件;

                4市场监管部门核发的注册资♀本变更后的营业执照复印件;

                5)典当行增资需提交以下资料:股东出资协议;具有法定资格的验资机构出具的验资证明;新增股东或者增资股东所需材料与新设典当行对股东的要求一↙致(同典当行设立◥目录(4)(8)(9)项);

                6)典当行减∞资需提交减资登报声明(登报声明之前∮典当行因减少资本而出现与《典当管理办法》关于放款比例规定不符的,应先行做赎当或绝当处理);地、州(市)监管部门出具的书面审核意见(重点说明减资后典当行资产是否符合比例管理要求)。

                3.变更法定代表人(分支机构负责人)

                1)典当行股东会(董事会)决议;

                2)拟任法定代々表人(分支机构负责人)身份证复印件、简历及承诺、人民银行出具的个人信用报告;

                3)《典当经营许可证》正副本原件;

                4)市场监管部门核发的法定代表人变更后的营业执照复印件。

                4.变更住所

                1)典当行股东会(董事会)决议;

                2)公司章程或章程修正案(分支机构变更不需提交);

                3)符合要求的营业场所的所有权或者使用权的有效证明文☉件复印件;

                4)《典当经营许可证》正副本原件;

                5)市场监管部门核发地址变更后的营业执照复印件。

                5.转让股权

                1)典当行股东会(董事会)决议;

                2)公司章程或章程修正案;

                3)新增股东所需材料与新设典当行】对股东的要求一致▃(同典当行设立目录(4)(8)(9)项);

                4)股权转◥让协议(标明转让价格№);

                5)具有法定资格的验资机构出具的股权变更后的验资证明。

                (三)典当行解散(注销)

                1.解散申请;

                2.清算报告;

                3.《典当经营许可证》正副本;

                4.地、州(市)监管部门书面审核意见(包括典当行基本情况、当票核销、风险情况、处理意︼见和后续监管措施)。

                四、附则

                (一)文中所述时间均⊙为工作日。

                (二)本指引自印发之日起试¤行,由自治区地〒方金融监督管理局负责解释。各地在实施⌒时遇到的问题请及时反馈自治区地方金融监督管理局。

                附件:1.行政许可申请受理通知书模板

                2.典当行设立申请模板

                3.股东出资协议模板

                4.股东出资承〗诺书模板

                5.典当行相关人员简历及承诺模板

                6.股东出资能力证明模∩板

                7.国有资本投资典当行承诺函模板

                8.设立典当行推荐表

                     附件下载1-8


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